2021年6月29日，金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布《擴散融資風(fēng)險評估和控制指引》。
2020年10月，F(xiàn)ATF修改了建議1（風(fēng)險評估和運用風(fēng)險為本的方法）及其釋義，要求各國（含地區(qū)，下同）及私營部門識別、評估、理解并控制其面臨的擴散融資風(fēng)險。為幫助各國政府、金融機構(gòu)、特定非金融行業(yè)和職業(yè)及虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商有效執(zhí)行該建議，F(xiàn)ATF起草了該指引，經(jīng)多輪討論和公開征求意見進行完善，最終由第三十二屆第四次全會審議通過后發(fā)布。
該指引分為三部分:第一部分為各國政府和私營部門提供了擴散融資風(fēng)險評估的指導(dǎo)方針；第二部分重點介紹各國政府、金融機構(gòu)、特定非金融行業(yè)和職業(yè)及虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商可以采取的控制其擴散融資風(fēng)險的具體措施;第三部分就監(jiān)管機構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)如何監(jiān)管或監(jiān)測金融機構(gòu)、特定非金融行業(yè)和職業(yè)及虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商進行擴散融資風(fēng)險評估和控制提供了一般指引。
FATF將通過私營部門磋商論壇來促進其對防擴散融資的新要求和本指引的理解，并計劃于2021年下半年舉辦有關(guān)該主題的網(wǎng)絡(luò)研討會。
(報告原文參見:
https://www.fatf-gafi.org/publications/fatfrecommendations/documents/proliferation-financing-risk-assessment-mitigation.html）